Какие бизнес-решения могут обернуться уголовным делом против директора
Одна управленческая ошибка — и директор может оказаться фигурантом уголовного дела. Какие бизнес‑решения чаще всего могут привести к проблемам у топ‑менеджеров, рассказывает управляющий партнер «Даниил Мархиев и партнеры» Даниил Мархиев
Фото: Владислав Шатило / РБК
Этот материал входит в раздел «РБК Образование», где мы рассказываем, как развивать навыки, принимать взвешенные решения и двигаться по карьере осознанно.
Школа управления РБК — образовательный проект медиахолдинга, ориентированный на развитие руководителей. Встречаемся каждый четверг в 19:00 на онлайн-событиях, где вместе решаем сложные управленческие задачи.
С темами и спикерами можно познакомиться здесь.
1. Злоупотребление полномочиями
Сводные отчеты Судебного департамента при Верховном Суде РФ показывают рост количества преступлений, связанных со злоупотреблением полномочиями. Число осужденных по статье 201 УК РФ в 2025 году выросло приблизительно на 28% по сравнению с 2024 годом. Это отражает усиление контроля над корпорациями.
Когда автоматизированные системы проверки выявляют риски, бездействие или недобросовестную работу сотрудника расценивают как умысел. Например, если контрагента проверили поверхностно и он оказался однодневкой, согласовали невыгодные условия сделки или неправильно оценили риски операции (ст. 201 УК). Ответственность при этом несут все участники процесса: от гендиректора до начальника службы безопасности и юриста.
Как защищаться. Отладить структуру правового контроля и исключить формальные согласования. Каждое рискованное решение должно проходить многоэтапное согласование и юридический фильтр.
Меры профилактики:
- Формируйте «защитное досье» для каждой сделки с контрагентом. Сохраняйте результаты проверок через специальные системы именно на дату согласования, а также прилагайте обоснование цены, если условия сделки отличаются от рыночных.
- Разграничьте зоны ответственности в ЭДО. Установите правило о том, что юрист отвечает только за законность сделки, финансовый директор — за ее экономику, а служба безопасности — за проверку партнера. Когда каждый отвечает за свой участок, ни на одного руководителя нельзя возложить вину за решение в целом.
- Установите запреты. Во внутренних регламентах нужно закрепить критерии, при которых юрист или финдиректор обязаны отказать в согласовании.
- Внедрите исключения для персональной ответственности гендиректора. Настройте автоматическую блокировку сделок с критическими маркерами (массовый адрес, отсутствие деятельности). Нужно сделать так, чтобы ее можно было заключить только по «особому» письменному распоряжению генерального директора, где он принимает личную ответственность.
- Настройте уведомления о смене статуса действующих контрагентов. Внедрите систему мониторинга действующих контрагентов компании, чтобы избежать обвинений в бездействии. Если ваш партнер превратился в «техническую» фирму, вы должны это знать и официально реагировать — менять условия или расторгать договор.
2. Фиктивное образование юрлица
Статистика 2024–2025 годов показывает, что в 2026 году государство будет стремиться очистить коммерческий сектор от организаций, которые не имеют активов и используются для технической очистки. При общем росте числа дел по ст. 173.1 и 173.2 УК на 15%, доля приговоров, где фигурируют посредники и организаторы, увеличилась вдвое.
Следствие отходит от поиска «номиналов» и фокусируется на реальных бенефициарах и архитекторах схем для обхода санкций или налоговых маневров. Любую структуру, которую создали через доверенных лиц для «конфиденциальности», правоохранители интерпретируют как инструмент сокрытия. Поэтому даже техническая работа по регистрации фирмы-«пустышки» или выпуску для нее электронной подписи могут расценить как умышленное соучастие. Бизнес теряет репутацию, счета блокируют, а кредитные линии отзывают (ст. 173.1, 173.2 УК).
Как защищаться. Избежать нежелательных санкций поможет юридическая прозрачность, при которой каждая структура в холдинге имеет экономическое обоснование и нет места подставным лицам.
Меры профилактики:
- Назначьте реальных профессиональных управленцев. Руководить компанией должны люди с подтвержденной квалификацией. Их опыт можно подтвердить трудовой книжкой или специальным профресурсом.
- Должен быть штат сотрудников. Если его нет, это сразу вызывает подозрения у проверяющих.
- Адрес компании не должен быть массовым. Наличие фактического помещения для работы — базовый элемент.
- Покажите движения по счетам, связанные с операционной деятельностью. Это могут быть расходы на аренду, связь, программное обеспечение, маркетинг, а не только транзитные платежи.
3. Срыв сроков или неочевидное исполнение контракта
В фокус правоохранителей попадают строительные фирмы, инфобизнесмены, руководители модельных агентств, представители оборонного сектора и чиновники. Власти уходят от гражданско-правовых споров: любое неисполнение контракта — неочевидное исполнение услуг по договору или срыв сроков по гособоронзаказу — рассматривается по ст. 159 УК РФ (мошенничество).
Цифровизация бизнеса стала инструментом следствия. Разработчики схем теперь рискуют наравне с генеральным директором: их работа может быть расценена как создание инструмента для мошенничества. Доказать неосведомленность, когда каждый документ завизирован обычной или электронной подписью, практически невозможно. Под ст. 159 УК РФ могут подвести фиктивные отчеты для субсидий, срыв крупных обязательств перед государством, партнером, банком или инвестором.
Как защищаться. Директору и юристу необходимо внедрить систему независимого аудита данных, которые получает внешний контрагент и государство.
Меры профилактики:
- Встройте в систему электронного документооборота кнопку «Согласовано с замечаниями» или заведите систему внутренних тикетов, где сотрудники смогут письменно фиксировать риски. Так вы создадите официальный канал для сомнений и снимете с людей личную ответственность за молчаливое согласие.
- Перед тем как подавать отчетность инвесторам или в госорган, заказывайте проверку у независимых экспертов.
4. Ошибки в работе с персональными данными
В первой половине 2025 года выявлено более 600 преступлений по ст. 272.1 УК РФ. Хотя многие дела остаются закрытыми из-за специфики ИТ-безопасности, основной тренд задали кейсы сервисов доставки «Яндекс Еда» (2022 год) и Delivery Club (2022 год), а также портала Госуслуги (2021–2023 годы). На процессах следствие делало упор на недобросовестном исполнении должностных обязанностей конкретными исполнителями.
Внимание властей привлекают операции со сбором, обработкой и передачей информации: использование данных без согласия субъекта или технических уловок для обхода законодательства. Даже утечку данных из-за небрежности могут расценить как умышленное деяние (ст. 272 УК).
Как защищаться. Легализовать ИТ-процессы с помощью комплаенс-стратегии: внедрить режим коммерческой тайны, прописать регламенты доступа, отладить систему контроля цифровой активности компании.
5. Использование нелицензионного ПО
Судебная статистика демонстрирует, что дела по ст. 146 УК РФ (нарушение авторских и смежных прав) в 2025 году стали чаще возбуждаться не в отношении личного пиратства, а в отношении бизнеса, где незаконное ПО используется системно и в коммерческих целях. Несмотря на дискуссии о «принудительном лицензировании», легального механизма использования софта без согласия правообладателя так и не появилось, а потребность в его использовании не исчезла.
Нарушения связаны с нелицензионным софтом, «серым» импортом программ или незаконным копированием баз данных. Ситуацию усугубляет то, что при массовом пиратстве на рабочем месте легко усмотреть преступление, совершенное группой лиц по сговору, и использование служебного положения. К ответственности могут привлечь всех участников схемы: директора, ИТ-специалистов, отвечающих за комплаенс юристов — нужно только доказать, что каждый сотрудник знал о нарушениях (ст. 146 УК).
Как защищаться. Чтобы избежать претензий по авторским правам, недостаточно приобретать лицензионный софт — необходимо регулярно проверять установленные программы. Внутренние аудиты позволяют выявлять и удалять «серое» ПО и неавторизованные базы данных.
6. Взятка
За первые 9 месяцев 2025 года количество возбужденных дел коррупционной направленности выросло на 16% (более 24 тыс. дел), а доля дел организованных групп — вдвое. «Коррупционные дела» гремели в Москве, Санкт-Петербурге, Кемеровской области, ХМАО и других регионах. Под прицел попали члены городской администрации, бывшие замминистры, экс-губернаторы, сенаторы.
Вступайте в сообщество Школы управления РБК в Telegram или «Максе», чтобы общаться с руководителями из разных сфер, выстраивать нетворкинг и получать советы экспертов.
За «коррупционный маневр компании» отвечает не фирма, а конкретное должностное лицо: директор, член совета директоров или юрист, который оформлял фиктивные договоры. Последствия для участников серьезные: штрафы, лишения свободы, конфискации имущества, запреты на профессиональную деятельность. При этом неважно, разрабатывал ли подозреваемый проект «благодарности», готовил документы или был курьером (ст. 291, 290 УК).
Уголовные наказания за административку
Повторные нарушения, которые раньше заканчивались штрафами, теперь легко могут перерасти в уголовное преследование. Для этого достаточно двух постановлений суда по КоАП за однотипные нарушения, которые вступили в силу. Например, за связи с нежелательной организацией. Третья проверка по тому же поводу может закончиться уже не штрафом на юридическое лицо, а уголовным делом на его директора.
Как защищаться. Внедрить антикоррупционный регламент и наделить юридическую службу правом приостанавливать подозрительные платежи до их проверки. Перевод комплаенс-процессов в цифровой формат снизит серые зоны и исключит неформальные договоренности.
7. «Благодарность» партнеру
Уголовные дела по ст. 204 УК РФ (коммерческий подкуп) появляются прямо сейчас. Так, в 2026 году 7 лет колонии получил бывший экономист оборонного предприятия в Йошкар-Оле.
Типичный пример коммерческого подкупа — «откат» представителя компании поставщику за заключенную сделку. Легализовать такие платежи через фиктивные договоры на услуги (маркетинг, логистику) значит подписать приговор себе и коллегам. Наказания — до 12 лет лишения свободы. Санкции могут применить и к компании: возможна блокировка счетов и аннулирование сделок, которые мгновенно останавливают операционную деятельность организации, возникают проблемы с репутацией и финансовые потери (ст. 204 УК).
Как защищаться. Чтобы обеспечить чистоту закупок и комплаенс-процессов, важно отладить многоуровневую систему проверки и работать в тандеме с юридическими службами, особенно с теми, которые отвечают за проверку транзакций с контрагентами.
Меры профилактики:
- использовать автоматизированный анализ данных через «Контур.Фокус», СПАРК или внутренние DLP-системы;
- проводить финансовую и экономическую экспертизу: проверять «рыночность» условий сделки и прилагать экономическое обоснование;
- проверять договоры, наличие в них санкционных и антикоррупционных оговорок, полномочия подписантов;
- установить правило, что сделку с особыми или нестандартными условиями лично визирует ответственный руководитель.
Благодаря такой фильтрации можно снизить возможность того, что сотрудники могут заключить фиктивные договоры для вывода откатов или легализации вознаграждения менеджерам и иным лицам, которые принимают решения.
8. Неосмотрительное взаимодействие с иностранными компаниями
Обычное деловое взаимодействие с иностранными компаниями или стандартные выплаты: дивиденды акционерам из «недружественных» стран, погашение займов внутри международной группы или даже оплату консультаций по таким сделкам могут расценить как госизмену (ст. 275 УК РФ). По ней в 2025 году было осуждено 219 человек, хотя годом ранее — 145. Главная опасность для бизнеса — в размытой формулировке «иная помощь в деятельности против безопасности РФ». Последствия применения статьи — до 20 лет лишения свободы.
Как защищаться. Следует утверждать трансграничные операции коллегиально и закреплять в договорах с прямыми гарантиями соблюдения санкций и запретом на платежи лицам под ограничениями. От «серых» схем, транзитных юрисдикций и криптовалютных расчетов необходимо отказаться.